LEC Academy

Curso de Compliance
Financeiro

PÚBLICO-ALVO

Profissionais das áreas:

• Jurídica
• Compliance
• Auditoria
• Controles Internos
• RH
• Finanças

OBSERVAÇÕES

• Almoço e estacionamento não estão inclusos no valor do curso.
• Para início da turma é necessário atingirmos número suficiente de participantes, pedimos a gentileza de aguardar a confirmação do curso, para compras de passagem e hospedagem.

MÓDULO I – COMPLIANCE FINANCEIRO – OVERVIEW
Carga horária: 8 horas
Data: 05/08/2017
Período: 8h00 às 18h00
Programa:
Módulo I
• O papel do sistema financeiro na economia
• Legislação e regulamentação do sistema financeiro (banco múltiplo, mercado de capitais, corretoras de câmbio, seguradoras e entidades de previdência privada)
• Entidades reguladoras e fiscalizadoras e suas atribuições
• Conceito de PEP / Funcionário Público
• Compliance e Governança corporativa no sistema financeiro (Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro, Lei Anticorrupção e Lei das Sociedades por Ações)
MÓDULO II – MERCADO DE CAPITAIS
MÓDULO III – MERCADO DE PAGAMENTOS
Carga horária: 8 horas
Data: 02/09/2017
Período: 8h00 às 18h00
Programa:
Módulo II
• Compliance Program: Compliance Risk Assessment, Monitoring and Testing, Governance and Culture
• Lei 6.385 e principais Instruções da CVM (08, 358, 400, 505, 539, 558)
• As tipologias dos crimes financeiros: Insider Trading, Manipulação (Spoofing, Marking the Close, Ramping, Wash Sales) e Lavagem de Dinheiro (Money Pass)
• Financial Crimes Risk Based Approach: identificação e verificação do cliente, diligências de riscos, identificação do beneficiário final, monitoramento de transações, medidas anti-corrupção
• Conflitos de Interesses e Chinese Walls
• Industria de Fundos de Investimento, Administração de Carteiras, Suitability e Produtos Estruturados
• Estudos de Casos: principais julgamentos do Conselhinho, CVM e BSM
Módulo III
• Mercado de Pagamentos: desafios na estruturação de um programa de compliance
MÓDULO IV – GESTÃO DE TERCEIROS
MÓDULO V – PROGRAMA DE COMPLIANCE DAS CORRETORAS DE CÂMBIO
Carga horária: 8 horas
Data: 30/09/2017
Período: 8h00 às 18h00
Programa:
Módulo IV
• Gestão de Terceiros à luz Lei Anticorrupção
• Mecanismos de Gestão de Terceiros e seu papel na prevenção a atos ilícitos nas organizações
• Categorias de Terceiros
• Due Diligence de Terceiros e melhores práticas aplicadas à processos de M&A
Módulo V
• Desafios na estruturação de um Programa de Compliance
• Estudo de casos
MÓDULO VI – FATCA E RESPONSABILIDADE SOCIOAMBIENTAL
MÓDULO VII – PROGRAMA DE COMPLIANCE DAS SEGURADORAS E CORRETORAS DE SEGUROS
Carga horária: 8 horas
Data: 28/10/2017
Período: 8h00 às 18h00
Programa:
Módulo VI
• Foreign Account Tax Compliance Act – FATCA – Introdução
• Pessoas sujeitas ao FATCA e forma de troca de informações no Brasil
• Conceito de US Person
• Due Diligence em contas
• Impactos da não adesão ao FATCA
• Finanças sustentáveis e responsabilidade socioambiental das instituições financeiras
Módulo VII
• Desafios na estrutura de um programa de Compliance
• Casos recentes
MÓDULO VIII – CRIMES FINANCEIROS
MÓDULO IX – PROGRAMA DE PREVENÇÃO AO TERRORISMO E CYBERCRIMES
Carga horária: 8 horas
Data: 18/11/2017
Período: 8h00 às 18h00
Programa:
Módulo VIII
Crimes financeiros e correlatos
• Crimes financeiros da Lei 7.492/86.
• Elementares: instituição financeira e gestores
• Principais tipos
• Persecução penal, prisão preventiva e atualidades: “Mensalão” e "Lava Jato"
• Lavagem de dinheiro
• Monitoramento de operações
• Fiscalização interna dos programas locais de PLD/FT
• Fraudes bancárias - estelionato e outros ilícitos clássicos
• Investigação e Sigilo bancário
• Responsabilidade interna
Módulo IX
• Programa de Prevenção do Terrorismo
• Segurança da informação, plano de continuidade de negócios e disaster recovery plan
MÓDULO X – PROGRAMA DE COMPLIANCE EM BANCOS MÚLTIPLOS
MÓDULO XI – IMPLEMENTAÇÃO DE UM PROGRAMA DE PLD NOS SETORES NÃO FINANCEIROS / DILEMAS E DESAFIOS DO COMPLIANCE OFFICER
Carga horária: 8 horas
Data: 02/12/2017
Período: 8h00 às 18h00
Programa:
Módulo X
• Desafios na estruturação de um programa de compliance
• Julgamentos do Conselhinho
Módulo XI
• Peculiaridades na implementação de um Programa de PLD de outros segmentos não financeiros.
• Interação entre as áreas de gestão de riscos, controles internos, auditoria, compliance e back office
• O dia a dia do compliance officer do mercado financeiro
• Dilema operação versus regulação
• Casos práticos de auditoria e Compliance
• Responsabilidades do Compliance Officer
• Mesa redonda de debates com experientes compliance officers
COORDENADORES
Alessandra Gonsales
Sócia Fundadora da LEC e Sócia de Compliance do W. Faria Advogados

Graduada em Direito pela PUC-SP; Pós-Graduada em Direito Empresarial pela PUC-SP; Mestre em Direito Comercial, tendo conduzido suas pesquisas na Universidade de Harvard – Boston/EUA e MBA pela FGV/SP. Professora de Cursos da LEC e de Pós-Graduação na área de compliance. Palestrante em eventos nacionais e internacionais e autora de diversos artigos sobre compliance anticorrupção e financeiro.

Fausto de Sanctis
Desembargador Federal do TRF

É Desembargador Federal no Tribunal Regional Federal da 3ª Região desde 2011. É doutor em Direito Penal pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo (USP) e Especialista em Processo Civil pela Universidade de Brasília (UnB). Membro do Conselho Consultivo da American University Washington College of Law para Programas de Estudos Judiciais e Legais Brasil – Estados Unidos da América desde 2013. Membro da Comunidade de Juristas de Língua Portuguesa desde maio de 2014. Foi Procurador do Município de São Paulo (1988), Procurador do Estado de São Paulo, na área de assistência judiciária, atual Defensoria Pública do Estado de São Paulo (1989-1990) e Juiz de Direito no mesmo Estado (1990-1991). Esteve à frente da 6ª Vara Federal Criminal especializada em crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e em Lavagem de Dinheiro de São Paulo/SP, de 1991 a 2011. Foi indicado por seus pares em lista da AJUFE para ocupar vaga no Supremo Tribunal Federal nos anos de 2010 e 2014. Recebeu distinção em International Law and Affairs em 25.01.2016 da New York State Bar Association – NYSBA.

Gabriela Alves Guimarães
Advogada especialista em compliance

Advogada especialista em compliance, certificada pela SCCE/ USA como CCEPI – Certified Compliance & Ethics Professional International e com MBA em Gestão Empresarial pela Fundação Getúlio Vargas e Ohio University

Paulo Sérgio Suzart
Compliance Officer

Consultor em Compliance. Instrutor de Cursos/Palestras em Compliance (Anti-corrupção; FATCA; Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo). Instrutor responsável pela Certificação Internacional em Compliance (CERTIFICATE IN REGULATORY AND FINANCIAL CRIME COMPLIANCE) pela Associação Internacional de Compliance. Instrutor do International Compliance Training (Consultoria de Londres) na América Latina. Experiência de vários anos como Compliance Officer em diversas Instituições Financeiras. Responsável pela implantação de Políticas e Procedimentos em instituições financeiras e Empresas em Compliance e Controles Internos. Membro de vários Comitês de Compliance; Ética; Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo. Docente do Instituto ARC – Auditoria, Gestão de Risco & Compliance. Docente da LEC – Legal, Ethics and Compliance.

Emerson Siécola de Mello
Advogado especialista em compliance, sócio da INTEGRITY BR

Experiência profissional de mais de 26 anos, 17 dos quais dedicados à implantação de programas de compliance e gerenciamento de riscos corporativos, atividades de ouvidoria e negócios sustentáveis no mercado financeiro nacional e de assessoria e consultoria a empresas, bem como vivência e relacionamento com entidades reguladoras e supervisoras.

Docente, palestrante e instrutor especialista sobre temas de governança, compliance e gerenciamento de riscos corporativos – GRC.

Membro do Instituto Compliance Brasil – ICB, Comissão de Estudos de Compliance do Instituto dos Advogados de São Paulo – IASP, Comissão de Compliance e Anticorrupção da OAB/SP e Grupo de Trabalho de Ética e Governança Corporativa da Câmara de Comércio Brasil-Alemanha, São Paulo.

INSTRUTORES
Valdinei Donizete Silva
Controles Internos e Compliance do Grupo Bradesco Seguros

Controles Internos e Compliance do Grupo Bradesco Seguros, Professor do Curso de Extensão Universitária de Controles Internos e Compliance da ESNS – Escola Superior Nacional de Seguros (FUNENSEG), membro/fundador da Comissão de Controles Internos e Compliance da CNSeg e membro do Comitê de Governança do IRB Brasil Resseguros. Valdinei é formado em economia e conta com MBA em Gestão de Negócios com Ênfase em Seguros pelo IBMEC e Pós Graduação em Seguros e Previdência pela FIA/USP. Também, é Técnico em Contabilidade e Certificações Técnicas.

Angelo Calori
Gerente Executivo de Compliance e Controles Internos na Tokio Marine

Graduado em Marketing e Pós-Graduado em Administração, profissional com 27 anos de experiência no mercado financeiro. Em Compliance desde 2005. Desde 2012 é Gerente Executivo de Compliance, Controles Internos e Riscos Operacionais em Seguradora de porte Global. Possui experiência em Governança Corporativa, compreendendo a implantação de todos os pilares de um Programa de Controles Internos e Compliance, Relacionamento com Reguladores, Plano de Continuidade de Negócios, Prevenção a Fraudes e Programas de Treinamento e Disseminação. Atuação como Mentor e palestrante em programa de Carreiras e Gestão de Pessoas e participação na Comissão de Controles Internos e Compliance da CNSEG. Atua como instrutor em cursos de Compliance na ABBC – Associação Brasileira de Bancos e palestrante em Congressos.

Sandra Guida
Superintendente Executiva de Compliance em Instituição Financeira

Advogada, Pós-Graduada em Direito Econômico e Empresarial pela FGV-LAW School, profissional com 15 anos de experiência em Compliance de Instituições Financeiras Nacionais e Internacionais com visão integrada de Compliance Regulatório e Prevenção ao Crime Financeiro. Membro da ACAMS (Association of Certified Anti-Money Laundering Specialist) e SCCE (Society of Corporate Compliance And Ethics). Certificada pela CCEP-I. Atualmente ocupa o cargo de Superintendente Executiva de Compliance em Instituição Financeira.

Sandra Gonoretske
Director of Compliance – Visa do Brasil

Advogada com 20 anos de experiência, em mercado financeiro (Deutsche Bank e Barclays Bank) e empresas de tecnologia (Visa do Brasil e Nokia Networks), e ampla experiência nas área de Compliance, Prevenção à Crimes Financeiros, Regulamentação, Governança, Investigações Internas e Risco Operacional. Sandra possui as certificações ANBIMA (CPA-20) e BM&Fbovespa (Compliance) e é graduada pela Pontifícia Universidade Católica de São Paulo.

Ricardo Dollinger
Chief Compliance and Financial Crimes Officer, Latin America – Morgan Stanley

Ricardo Dollinger é Chief Compliance and Financial Crimes Officer para América Latina no Morgan Stanley com 20 anos de experiência em instituições líderes em serviços financeiros como JP Morgan, UBS e HSBC. Dollinger é Presidente do Comitê de Compliance e Conselheiro do Conselho de Ética da ANBIMA. Dollinger é Certified Regulatory and Compliance Professional (CRCP) pela FINRA em parceria com a Wharton (University of Pennsylvania) e é graduado em Administração de Empresas pela Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro.

Daniele Macedo
Corporate Compliance Manager na frente de fraud investigations na EY

Professora, Advogada e Internacionalista. Daniele Macedo é Bacharel em Direito e Relações Internacionais pela Universidade Católica de Brasília. Pós Graduada em Direito Público e Direito Penal pela Pontifícia Universidade Católica de Minas Gerais. Representou o Brasil perante a Rede de Recuperação de Ativos do GAFILAT/UNODC. Esteve lotada na Coordenação-Geral de Recuperação de Ativos e Cooperação jurídica Internacional em Matéria Penal que constitui área responsável pela análise e tramitação dos pedidos de cooperação jurídica internacional em matéria penal, em que conquistou notória experiência em anticorrupção e AML / BSA e AML / CFT. Possui conhecimento empírico na atuação dos países em cooperação jurídica internacional relativa a crimes cibernéticos, sendo competente para identificar os entraves existentes e as boas práticas adotadas para a cooperação jurídica dos países nesse tema. É membra de grupos de excelência em compliance: Society of Corporate Compliance and Ethics(SCCE); da Ethics & Compliance Iniciative (ECI); Legal, Ethics and Compliance (LEC) e do Instituto ARC. Fluente no idioma inglês e tem nível intermediário em Espanhol. Foi a responsável pela gestão de compliance e de riscos de corrupção, suborno, AML/CFT, antitruste e violação de Direitos Humanos na Samarco Mineração Além disso, também foi a gestora responsável pelas investigações internas e auditorias perante à Ouvidoria da empresa.

Nathalia Rocha Peresi
Sócia do escritório franco-brasileiro Chenut Oliveira Santiago

Advogada, sócia do escritório franco-brasileiro Chenut Oliveira Santiago, pós-graduada em Direito Penal Econômico pela Fundação Getúlio Vargas – GVLaw e mestre em Direito Processual Penal na Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo (USP). É membro do IDDD – Instituto de Defesa ao Direito de Defesa e associada ao Instituto Brasileiro de Ciências Criminais (IBCCrim). Ampla experiência no atendimento de bancos e seguradoras.

MODALIDADE QUANDO DURAÇÃO INVESTIMENTO
Modular
(Presencial)
AOS SÁBADOS

27/08/2016 (Turma B)
– Compliance Overview
– Legislações Anticorrupção

17/09/2016
– Suporte da Alta Administração
– Risk Assessment

15/10/2016
– Políticas e Controles Internos (4h)
– Auditoria e Monitoramento (2h)
– Comunicação e Treinamento (2h)

05/11/2016
– Criminal Compliance (2h)
– Due Diligence (2h)
– Investigação e Reporte (4h)

03/12/2016
– Compliance Digital
– Casos Práticos
08h00 às 18h00 Módulo I
R$ 1.690,00

Demais módulos:
R$ 1.480,00

Curso completo:
R$ 6.450,00, em até 12 vezes sem juros no cartão de R$ 537,50
Intensivo
(Presencial)
DIARIAMENTE
(de 21/11/2016 a 02/12/2016)

21/11/2016
– Compliance Overview
– Suporte da Alta Administração

22/11/2016
– Legislações Anticorrupção

23/11/2016
– Risk Assessment

24/11/2016
– Compliance Digital

25/11/2016
– Due Diligence

28/11/2016
– Auditoria e Monitoramento

29/11/2016
– Comunicação e Treinamento
– Criminal Compliance

30/11/2016
– Investigação e Reporte

01/12/2016
- Políticas e Controles Internos

02/12/2016
- Casos Práticos

19h00 às 23h00 R$ 6.450,00, em até 12 vezes sem juros no cartão de R$ 537,50

O curso para formação de Compliance Officers, promovido pela LEC, tem sido fundamental para o aprimoramento dos conceitos relacionados à GRC (Governança, Riscos e Compliance), consolidando os meus conhecimentos. Interagir com os profissionais, tanto os experientes quantos os que estão em início de carreira em Compliance, tem sido uma experiência única que, além de proporcionar troca de ideias, amplia o meunetworking. A LEC aborda de forma direta e objetiva os problemas e as soluções que envolvem os riscos de Compliance nas organizações. Os instrutores são altamente qualificados e despertam nossa visão sistêmica por meio de exercícios práticos e discussões para incentivar os participantes na busca de soluções aos desafios do Compliance Officer. Concluirei esse treinamento convicto de que o investimento vale à pena. Recomendo e espero ser convidado para participar dos próximos eventos!

Valmir Fernandes

Auditoria Interna na Yamaha Motor do Brasil Ltda

Tive a imensa satisfação pessoal e profissional em participar do Curso de Formação de Compliance Officer, oferecido pela LEC. Não tenho dúvidas de que ali estavam os melhores profissionais empenhados em disseminar seus conhecimentos aos alunos, e que também o conteúdo programático correspondeu aos temas propostos e estavam de acordo com a atual realidade nacional e internacional. Estou contente por fazer parte da 1ª turma da LEC neste curso. A experiência foi extraordinária e inesquecível, pois ganhei conhecimento, fiz colegas e expandi meu portfolio profissional. Parabéns a LEC e a todos os profissionais envolvidos na organização do curso.

Daniel Barbosa

Internal Auditor na Komatsu Forest Ltda

Participar do Curso de Formação de Compliance Officer foi uma enorme oportunidade de aperfeiçoamento técnico, além da possibilidade de formação de uma rede de contatos de primeira linha, direcionados ao tema. O grupo de instrutores são o ponto chave do curso, à medida em que tratam-se de profissionais de renome no mercado, atuantes e influentes, e que não pouparam esforços para compartilhar seu conhecimento e experiências. Os palestrantes de cada módulo agregaram muito a cada tema proposto, trazendo para a base conceitual, resultados práticos aplicados. Foram 07 meses de convivência que com certeza marcaram a vida profissional de todos os participantes desta primeira turma, e no meu caso específico, um curso que superou em muito as minhas expectativas e que deixará saudades. Um marco para a área de Compliance no Brasil!

Esttela Maria Berri

Depto de Gestão de Riscos e Controles Internos na fundação Copel


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